福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理辦法（試行）

 

　　第一章　總　　則

 

　　第一條　為創(chuàng)新財政資金分配方式，更好地發(fā)揮財政資金的引導放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等國家有關規(guī)定并結(jié)合我省實際，設立福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金（以下簡稱股權基金），并制定本辦法。

 

　　第二條　本辦法所稱股權基金，是指以財政性資金為引導、以非公開方式募集社會資金、按市場化方式封閉運作的私募基金。省財政出資主要來源于整合部門涉企專項資金、統(tǒng)籌各類結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金以及股權基金運作所產(chǎn)生的收益等。

 

　　第三條　股權基金應科學設計、政府引導、市場運作、規(guī)范管理。

 

　　第二章　管理模式

 

　　第四條　為加強對股權基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進股權基金健康發(fā)展，成立股權基金協(xié)調(diào)小組（以下簡稱協(xié)調(diào)小組）。協(xié)調(diào)小組由常務副省長任組長，分管財政的副省長任副組長，省財政廳、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關部門分管領導為成員。協(xié)調(diào)小組負責審定股權基金的資金投入、子基金的設立（包括股權基金的出資比例、投資方向等）以及重大投資事項等；研究制定股權基金管理辦法。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實際情況，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，研究解決基金設立及存續(xù)期的重大問題。

 

　　協(xié)調(diào)小組辦公室設在省財政廳，負責協(xié)調(diào)小組日常事務。辦公室主任由省財政廳分管領導兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關處室負責人組成。

 

　　第五條　股權基金中財政出資部分，由省財政廳籌集并注入福建省投資開發(fā)集團有限責任公司（以下簡稱省投資集團），專項用于股權基金的發(fā)起設立。

 

　　第六條　省投資集團作為股權基金的運作管理機構，應履行財政資金出資人職責。主要職責包括：

 

　　（一）組建福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金有限公司（以下簡稱基金公司），作為其二級子公司，負責股權基金的日常運作；

 

　　（二）按照可持續(xù)性和低成本的市場化原則，募集社會資金；所募集的資金額不得低于股權基金的50%；

 

　　（三）按照協(xié)調(diào)小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議；

 

　?。ㄋ模┌凑肇斦Y金管理的有關規(guī)定在托管銀行開設賬戶，專賬核算；

 

　　（五）對基金公司及基金運作進行監(jiān)督管理，建立風險防控機制，確保基金安全；

 

　　（六）定期向協(xié)調(diào)小組報告股權基金和子基金運作管理情況及其他重大事項；

 

　?。ㄆ撸﹨f(xié)調(diào)小組交辦的其他事項。

 

　　第七條　基金公司主要職責包括：

 

　?。ㄒ唬┙⑼晟频幕鸸芾碇贫?，制定基金具體運作規(guī)程；

 

　?。ǘ└鶕?jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理公司；

 

　?。ㄈM參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

 

　　（四）根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金（管理公司）委派董監(jiān)事、管理層，行使子基金出資人權益，并及時向省投資集團報送子基金運作和監(jiān)管情況；

 

　　（五）按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務；

 

　　（六）跟蹤了解子基金運作情況，確保基金安全；

 

　　（七）其他應由基金公司承擔的職責。

 

　　第八條　為發(fā)揮股權基金整體使用效益，基金公司可視子基金實際運行情況，提出股權基金投資額度調(diào)整建議，經(jīng)省投資集團審核后，報協(xié)調(diào)小組批準。

 

　　第三章　市場運作

 

　　第九條　股權基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)。

 

　　第十條　按照省委、省政府決策部署和不同時期的工作重點，設立若干子基金。子基金的設立，根據(jù)實際情況可由省級行業(yè)主管部門、設區(qū)市政府等提出方案經(jīng)省金融辦會同有關部門初審后，報協(xié)調(diào)小組研究決定。

 

　　第十一條　子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進行基金募集、股權投資、管理和退出。

 

　　第十二條　股權基金注資新設立的子基金，應符合以下條件：

 

　?。ㄒ唬诟＝ㄊ【硟?nèi)注冊，且投資于福建省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%；

 

　?。ǘ┲饕l(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位；

 

　?。ㄈ┕蓹嗷鸶鶕?jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個且不超過法律規(guī)定的最多人數(shù)；

 

　　（四）子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金資產(chǎn)總額的20%。

 

　　第十三條　子基金的投資存續(xù)期暫定為10年左右。股權基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。確需延長存續(xù)期的，須報協(xié)調(diào)小組批準。

 

　　第十四條　子基金管理公司應具備以下基本條件：

 

　?。ㄒ唬┚哂袊乙?guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先；

 

　?。ǘ┕芾韴F隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽，具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度；

 

　?。ㄈ┰瓌t上股權投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于20億元，注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位；

 

　?。ㄋ模┲辽儆?span lang="EN-US">3名具備5年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資的成功案例；

 

　?。ㄎ澹C構及其工作人員無違法違紀等不良紀錄。

 

　　第十五條　未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，股權基金和子基金不得進行股票二級市場、期貨、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得對外贊助、捐贈。

 

　　第十六條 子基金運作過程中存在違約情況，股權基金可選擇終止與基金管理公司合作的相關規(guī)定，以保證股權基金的高效運作。中止合作的情形可以包括：子基金存在未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，子基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；子基金設立1年后，未開展投資業(yè)務的，子基金投資領域和階段不符合規(guī)定的。

 

　　第四章 收益分配

 

　　第十七條 省投資集團對基金公司社會投資人的具體回報水平按照募集時的市場等情況，與社會投資人協(xié)商確定。

 

　　第十八條 股權基金中省財政出資部分和省投資集團資金允許作為劣后級股東，其他社會投資資金作為優(yōu)先級股東。

 

　　對政策性強、投資期限長、收益率低的子基金應建立收益補差機制。

 

　　第十九條 當期自身可分配收益不足以支付社會投資人約定回報時，由省投資集團給予補足?；鸸咀陨砜煞峙涫找娉^社會投資人約定回報后，超出部分先補償省投資集團累計承擔補足部分，其余作為對省投資集團的收益分配和基金滾存使用、發(fā)展。

 

　　第二十條 子基金管理公司可按照子基金實繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費用，還可按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績獎勵，具體比例應在委托管理協(xié)議中明確。

 

　　第五章 基金退出

 

　　第二十一條 子基金存續(xù)期內(nèi)，基金公司和其他社會投資人出資到位一年后可按約定依法轉(zhuǎn)讓所持股權。

 

　　第二十二條 子基金應根據(jù)實際情況設置操作性強的回購機制。

 

　　第二十三條 子基金存續(xù)期滿時，由基金公司提出續(xù)期或清算方案建議，經(jīng)省投資集團審核后由省財政廳和省金融辦聯(lián)合報協(xié)調(diào)小組審議后實施。子基金存續(xù)期滿時，按子基金協(xié)議或章程約定辦理。

 

　　第六章 強化監(jiān)管

 

　　第二十四條 股權基金及子基金的資金應當委托符合條件的銀行進行托管，股權基金及子基金的托管銀行由省投資集團根據(jù)社會資金募集情況通過公開征集方式進行選擇。

 

　　第二十五條 托管銀行應當具備以下條件：

 

　?。ㄒ唬┰诟＝ㄊ≡O立分支機構，且設立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構；

 

　?。ǘ┡c我省有良好的合作基礎，在支持我省經(jīng)濟建設中發(fā)揮積極作用；

 

　?。ㄈ┚邆浒踩９芎娃k理托管業(yè)務的設施設備及信息技術系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；

 

　?。ㄋ模楣蓹嗷鸷妥踊鸬馁Y金托管業(yè)務提供專人和專項服務；

 

　?。ㄎ澹┳罱?span lang="EN-US">3年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。

 

　　第二十六條 省財政廳對受托管理機構進行財務監(jiān)管、績效評價和提出收益滾動發(fā)展方案，必要時引入第三方對資金使用情況進行風險評估。省金融辦會同有關部門提出子基金的設立方案，引導社會資金參與股權基金建設，監(jiān)管各子基金管理公司運營。省發(fā)改委、經(jīng)信委等部門負責各相關子基金的行業(yè)指導，配合做好基金的管理工作。

 

　　第二十七條 省投資集團應加強對基金公司的管理，建立有效風險防范體系和激勵約束機制，股權基金、子基金及投資項目之間應建立風險隔離機制。每季度結(jié)束后15日內(nèi)向協(xié)調(diào)小組辦公室報送參股子基金的運行情況，并于會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的年度子基金會計報告。當子基金的使用出現(xiàn)重大或特殊事件時，應及時向協(xié)調(diào)小組辦公室報告。

 

　　第二十八條 股權基金接受財政、審計等部門的監(jiān)督檢查?；鸸竞妥踊鸸芾砉镜墓芾砣藛T如因濫用職權、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成股權基金及子基金不應有的損失的，依法追究法律責任。

 

　　第七章 附 則

 

　　第二十九條 本辦法由省財政廳會同省金融辦負責解釋。

 

　　第三十條 本辦法自發(fā)布之日起實行。